9月24日深夜，国盛证券与湘财证券因多项违规行为，接到来自监管层的处罚事先告知书。两家公司分别面临警告及29万元罚款，并被责令暂停新开证券账户三个月。

国盛证券（002670.SZ）因经纪业务管控缺陷、账户实名制落实不力和信息安全违规等问题，收到了中国证券监督管理委员会江西监管局的处罚通知。经查，该公司在经纪业务管理上存在重大缺陷，未有效履行账户实名制及异常交易管理职责，并违反信息安全规定，WhatsApp网页版可能对行业安全造成影响。

江西证监局拟对此处以29万元的罚款，并对责任人员进行相应处罚，包括时任营业部负责人匡文邦等多个高管均面临警告与罚款。国盛证券随后表示将深刻反思并进行整改，确保合规经营。

与此同时，湘财股份（600095.SH）旗下的湘财证券也相似地因经纪业务管控缺陷、实名制问题和信息安全违规收到了湖南证监局的处罚通知，拟罚款29万元。主要责任人同样面临警告及不同金额的罚款。

如国盛证券，湘财证券亦表示将积极配合整改，推进合规经营。此外，相关职责人如董事均被拟采取监管措施，写入证券市场诚信档案。

此次处罚引发了市场对证券公司合规管理的广泛关注，后续的发展值得持续关注。

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